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信息披露不及时 摩根大通证券被FINRA罚款110万美
时间: 2019-10-08

  的罚款,原因是该公司未能及时披露其注册代表和相关人士在6年时间里的89项内部审查或不当指控。FINRA还要求该公司承诺在60天内证明其已采取了适当的纠正措施。

  证券被要求终止注册的30天内,向FINRA提交《证券业登记统一终止通知书》(表格U5),若表格上信息不准确或不完整,该公司需要在30天内向FINRA提交一份修正案。公司必须披露涉及欺诈、非法占有财产或违反投资相关法规、规章、规则或行业行为标准的指控。

  FINRA发现,从2012年1月到2018年4月,没有披露或及时披露其注册代表和相关人员的不当行为的内部审查或不当行为指控,其中包括客户和公司资金的挪用、向客户借贷、伪造/篡改/变更文件,开展未经授权的交易、给予不符合市场行情的投资建议以及开展其他可疑活动。

  尽管摩根大通证券最终向FINRA提交了所需的信息,但平均而言,这一举动晚了两年多。这阻止或拖延了FINRA、其他监管机构、成员公司和公众对这些指控的了解。由于摩根大通证券的拖延,FINRA未能对30名前摩根大通证券的代表采取潜在的纪律行动。这是因为在摩根大通证券披露这些指控之前,FINRA对这些代表的管辖已经过期。这些失败主要是由于该公司未能建立和维护合理设计的书面监督程序和监督系统,以识别所有需要披露U5表格的情况。在解决此事时,摩根大通证券既没有承认也没有否认指控,但同意FINRA的调查结果。

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